作者:广州在线 来源:广州在线 更新日期：2017/1/19
阅读次数： 证券市场监管的意义
保证投资者权益的需要
维护市场良好秩序的需要
发展和完善证券市场体系的需要
提高证券市场效率的需要
证券市场监管的原则
依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益
保护投资者利益
三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者);公平 - 市场参与者具有平等的权利;公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行
监管和自律相结合
证券市场监管的目标
运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用;
保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营;
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。
证券市场监管机构
国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构
自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会
证券交易所的监管职能
一线监管
对证券交易活动的监管
对会员公司的管理
对上市公司的管理
证券市场监管的主要内容：信息披露，操纵市场，欺诈行为，内幕交易
信息披露的意义
有利于价值判断
防止滥用信息
有利于监督公司的经营管理
防止不正当竞争
提高证券市场效率
信息披露的基本要求
全面性
真实性
实效性
信息公开制度
发行信息的公开
上市信息的公开
持续信息披露制度
交易所信息公开制度
披露虚假信息或重大遗漏的法律责任
发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述;
专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述;
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