一、职业名称

理财规划师　　 

二、职业定义　　

运用理财规划的原理、技术和方法、针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员。

三、职业等级　　

本职业共设两个等级，分别为：助理理财规划师（国家职业资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家职业资格一级）

四、职业环境

室内，常温。

五、职业能力特征   

身体健康，具有一定的观察、理解、计算、应变、表达、交流、协调及自主学习的能力。

六、基础文化程度

大专毕业

七、鉴定要求

（一）适用对象

从事或准备从事本职业的人员。

（二）申报条件

——理财规划师（具备以下条件之一）

（1）具有大专学历，申报前从事本职业工作4年以上，经理财规划师正规培训达标准学时数，并取得结业证书。

（2）取得相关专业学士学位，申报前从事本职业工作3年以上，经理财规划师正规培训达到标准学时数，并取得结业证书。

（3）取得相关专业硕士学位，申报前从事本职业工作1年以上，经理财规划师正规培训规定标准学时数，并取得结业证书。

——高级理财规划师（具备以下条件之一者）

（1）具有大专学历或学士学位，取得理财规划师职业资格证书后，连续从事理财规划师工作5年以上，经高级理财规划下正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。

（2）具有非金融专业的硕士学位，取得理财规划师职业资格证书后，连续从事理财规划师工作3年以上，取得一定的工作成果（含研究成果、奖励成果、论著作），经高级理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。

（3）取得金融专业硕士以上（含硕士）学位或其他专业博士学位，取得理财规划师资格证书后，连续从事理财规划师工作2年以上，有一定的工作成果（含研究成果、奖励成果、论文著作），经高级理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。

（三）鉴定方式

分为理论知识考试和专业能力考核。理论知识考试采用闭卷笔试方式；专业能力考核采用闭卷模拟笔试方式。理论知识考试和专业能力考核均实行百分制，成绩皆达60分及以上者为合格。理财规划师、高级理财规划师还须进行综合评审。

（四）考评人员与考生配比

理论知识考试考评人员与考生配比为1：20，每个标准教室不少于2名考评人员；专业能力考核考评人员与考生配比为1：20，每个考场不少于2个考评人员；综合评审委员不少于3人。

（五）鉴定时间

理论知识考试时间为90min；专业能力考试时间为120min；综合评审时间不少于90min.

（六）鉴定场所设备

标准教室。综合评审在条件较好的小型会议室进行，室内需配备必要的计算机设备、照明设备、投影设备等，室内卫生、光线、通风条件良好。